轉(zhuǎn)載：網(wǎng)紅圈主無證薦股 獲刑2年4個(gè)月并處罰金1300萬
發(fā)布時(shí)間：
2024-11-06 09:57
來源：
法制日?qǐng)?bào)
法治日?qǐng)?bào)責(zé)編 張小龍 2024-11-03 08:12
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局認(rèn)定，吳某某在此期間并未通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或證券分析師專業(yè)能力評(píng)價(jià)測(cè)試，無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。
吳某某自1996年開始炒股，到了2009年，他認(rèn)為自己炒股多年且水平較高，便在某網(wǎng)站上注冊(cè)賬號(hào)并發(fā)表文章，談?wù)搶?duì)大盤的走勢(shì)及趨勢(shì)的看法，吸引了不少粉絲。
之后，吳某某與某網(wǎng)絡(luò)公司（另案處理）合作，在該網(wǎng)站上開通股票交流圈子并擔(dān)任圈主，向付費(fèi)進(jìn)入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等有償咨詢服務(wù)，同時(shí)在圈子里進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播，解答客戶的提問?？蛻粜杳吭轮Ц都s520元的費(fèi)用（該金額不同時(shí)期會(huì)有所變化）才可進(jìn)入該圈子觀看直播、跟圈主互動(dòng)。截至案發(fā)，吳某某通過在類似圈子中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)1200萬余元。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局認(rèn)定，吳某某在此期間并未通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或證券分析師專業(yè)能力評(píng)價(jià)測(cè)試，無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。2022年9月22日，吳某某到公安機(jī)關(guān)投案，并退出違法所得270萬元。
福建省福州市鼓樓區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人吳某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，從中獲利1200余萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié)，依法以非法經(jīng)營(yíng)罪判處其有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金1300萬元，追繳被告人吳某某的全部違法所得，予以沒收，上繳國(guó)庫。
法官庭后表示，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。
法官提醒，自媒體從業(yè)者在接受粉絲認(rèn)可的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持對(duì)法律的敬畏之心，不可為牟利而跨越法律紅線。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化財(cái)經(jīng)博主的行業(yè)資質(zhì)審核，廣大投資者也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到證券期貨交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都不可能提出穩(wěn)賺不賠的建議，切勿輕信所謂的“股神”推薦，在選擇咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)要慎重，作出投資決策時(shí)要理性。購買薦股服務(wù)時(shí)，可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢核實(shí)對(duì)方資質(zhì)，防止上當(dāng)受騙，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)告知有關(guān)監(jiān)管部門。